本文整理自2016年8月25日張維迎教授在“亞布力中國(guó)企業(yè)家論壇西安峰會(huì)”上的主題演講

01、產(chǎn)業(yè)政策是穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

人類(lèi)會(huì)犯好多錯(cuò)誤，人類(lèi)能夠進(jìn)步的一個(gè)重要原因是我們具有從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)的能力。中國(guó)古話(huà)“吃一塹長(zhǎng)一智”講的就是這個(gè)意思。但在我看來(lái)，我們經(jīng)常是只吃塹，不長(zhǎng)智。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在全球都失敗了，這是人類(lèi)用生命代價(jià)換來(lái)的一個(gè)教訓(xùn)，但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的精神仍然保留了下來(lái)，人們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的推崇就是一個(gè)例子。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)政策不過(guò)是穿著馬甲的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)政策并不是一個(gè)新東西。中國(guó)是人類(lèi)歷史上實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策最早的國(guó)家，也是產(chǎn)業(yè)政策連續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的國(guó)家，這個(gè)產(chǎn)業(yè)政策就是漢武帝開(kāi)創(chuàng)的重農(nóng)抑商。重農(nóng)抑商政策抑制了中國(guó)人的企業(yè)家精神，阻礙了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。現(xiàn)在我們要建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不再搞重農(nóng)抑商，但過(guò)去幾十年里政府還是不斷推出各種各樣的產(chǎn)業(yè)政策，這些產(chǎn)業(yè)政策同樣阻礙著企業(yè)家精神的發(fā)揮和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。回過(guò)頭來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策成功的案例鳳毛麟角，失敗的例子比比皆是。舉例來(lái)說(shuō)，2009年推行的十大產(chǎn)業(yè)振興計(jì)劃導(dǎo)致了嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，政府對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)的支持使得這個(gè)新興產(chǎn)業(yè)很快陷入危機(jī)。但我們并沒(méi)有認(rèn)真地總結(jié)這些教訓(xùn)。時(shí)至今日，我們不少的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政府官員，甚至一些企業(yè)家，仍然在不斷地呼吁政府制定產(chǎn)業(yè)政策。

產(chǎn)業(yè)政策的失敗不是偶然的，而是必然的。產(chǎn)業(yè)政策為什么注定會(huì)失敗？大概歸納有兩個(gè)原因：第一個(gè)原因是由于人類(lèi)認(rèn)知能力的限制；第二個(gè)原因是由于激勵(lì)機(jī)制的扭曲。我要特別強(qiáng)調(diào)，認(rèn)知能力的限制比激勵(lì)機(jī)制扭曲更為根本。讓我先談一下認(rèn)知能力的限制。

02、創(chuàng)新是不可預(yù)見(jiàn)的

擁護(hù)產(chǎn)業(yè)政策的人一般有一個(gè)隱含的假設(shè)，就是技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)業(yè)是可以事先預(yù)見(jiàn)的，因而是可以計(jì)劃的。但這個(gè)假設(shè)是完全錯(cuò)誤的。新產(chǎn)業(yè)來(lái)自創(chuàng)新。縱觀(guān)人類(lèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展史就會(huì)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)都是不可預(yù)見(jiàn)的，我們現(xiàn)在講到某一個(gè)時(shí)期某一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了多么重要的作用，全部是事后諸葛亮式的總結(jié)。30年前沒(méi)人預(yù)料到今天的新興產(chǎn)業(yè)，甚至20年前也沒(méi)人預(yù)料到；同樣，我們今天也沒(méi)有辦法預(yù)見(jiàn)20年、30年之后哪些產(chǎn)業(yè)、哪些技術(shù)是最為重要的。

為什么新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)難以預(yù)見(jiàn)？因?yàn)閯?chuàng)新的一個(gè)基本特點(diǎn)就是它的過(guò)程充滿(mǎn)一系列的不確定性，這與科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)很類(lèi)似。不確定性與我們通常講的風(fēng)險(xiǎn)不同，風(fēng)險(xiǎn)可以用統(tǒng)計(jì)規(guī)律來(lái)找出它的概率分布，不確定性沒(méi)有任何統(tǒng)計(jì)規(guī)律可尋。創(chuàng)新是獨(dú)一無(wú)二的，我們沒(méi)有辦法計(jì)算其成功或失敗的概率。并且，一個(gè)創(chuàng)新是否能成功，常常取決于后續(xù)的其他創(chuàng)新是否出現(xiàn)，因而面臨的是一系列的不確定性，而不是一個(gè)單獨(dú)的不確定性。創(chuàng)新的不確定性使得我們沒(méi)有辦法預(yù)見(jiàn)求索的結(jié)果，然后制定一個(gè)目標(biāo)，再按這個(gè)目標(biāo)尋找一個(gè)路徑。我們其實(shí)既不知道目標(biāo)在哪里，也不知道路徑在哪里，我們只能在不斷的試錯(cuò)當(dāng)中行進(jìn)。

讓我舉幾個(gè)例子。在人類(lèi)過(guò)去200多年的歷史中出現(xiàn)的具有重要影響的技術(shù)，像蒸汽機(jī)、火車(chē)、汽車(chē)、飛機(jī)、電力、無(wú)線(xiàn)電、計(jì)算機(jī)、激光、互聯(lián)網(wǎng)等等，都是沒(méi)有預(yù)料到的。蒸汽機(jī)在它最初出現(xiàn)的時(shí)候，就是用于煤礦井下抽水，沒(méi)多少人認(rèn)為它有多么廣闊的用途，所以瓦特改進(jìn)蒸汽機(jī)時(shí)找不到錢(qián)，只有一個(gè)叫羅巴克的英國(guó)企業(yè)家資助他，結(jié)果把羅巴克搞破產(chǎn)了。后來(lái)博爾頓接手了羅巴克與瓦特的合同，但失敗和巨額的資金需求還是給博爾頓帶來(lái)了一次又一次的危機(jī)。你可以想象一下，那時(shí)候，能夠使得蒸汽機(jī)后來(lái)大有用武之地的很多技術(shù)都沒(méi)有出現(xiàn)，比如火車(chē)不存在，輪船也不存在，而火車(chē)和輪船的出現(xiàn)又依賴(lài)于一系列其他的發(fā)明創(chuàng)造，包括鋼鐵質(zhì)量的改進(jìn)，機(jī)械設(shè)備等等。

計(jì)算機(jī)是IBM公司1945年發(fā)明的，當(dāng)時(shí)沒(méi)認(rèn)為它有多大商業(yè)價(jià)值，所以遲遲沒(méi)有投入市場(chǎng)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)計(jì)算機(jī)必須用真空管，不僅成本高，而且速度低。計(jì)算機(jī)真正成為具有商業(yè)價(jià)值的產(chǎn)品是由于十幾年后半導(dǎo)體和集成電路的出現(xiàn)，而這一重大發(fā)明在1945年是不可能預(yù)料到的。

再看看激光的例子。今天激光技術(shù)可以說(shuō)無(wú)處不在，我們開(kāi)會(huì)進(jìn)門(mén)的時(shí)候身份驗(yàn)證要激光掃碼，我這里演講要用激光投影，我們聽(tīng)的音樂(lè)是激光唱片，圖書(shū)出版要激光排版，去醫(yī)院檢查身體要激光，不少手術(shù)也變成了激光手術(shù)，等等。事實(shí)上，最重要的是，所有現(xiàn)在的信息通信都是基于激光技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)的。但是在上世紀(jì)60年代貝爾實(shí)驗(yàn)室發(fā)明激光技術(shù)之后，一開(kāi)始甚至不準(zhǔn)備申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)椤凹す饧夹g(shù)對(duì)通信來(lái)講沒(méi)有多大意義”。為什么以后變得有意義了？因?yàn)槌霈F(xiàn)了纖維光學(xué)技術(shù)，只有纖維光學(xué)技術(shù)和激光結(jié)合起來(lái)了，才徹底改變了通信信息傳輸方式，后來(lái)才不僅能夠傳輸語(yǔ)音，而且傳輸數(shù)據(jù)，現(xiàn)在傳輸音像。激光技術(shù)的巨大價(jià)值依賴(lài)于一系列應(yīng)用技術(shù)的發(fā)明，在后來(lái)這些技術(shù)出現(xiàn)之前，人們很難認(rèn)識(shí)到激光技術(shù)的價(jià)值。

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