四、霸權的挑戰者及其技術變遷:蘇聯與日本

在“二戰”結束以后，蘇聯和日本技術進步的軌跡也開始出現變化?蘇聯是挑戰國技術變遷的“典型案例”?蘇聯幅員遼闊，有強大的軍事實力，其意識形態?發展模式和美國存在顯著差異?日本國土面積狹小，戰后融入美國主導的世界經濟秩序，成了“貿易國家”，對外有日美安保條約約束，對內有和平憲法限制?因此，日本最不可能在軍事技術上進行重大變遷，是“最不可能案例（the least likely case）”?但是，當日本崛起沖擊美國經濟霸權的時候，日本也感到安全壓力，并促成了技術進步方向的改變?

（一）美蘇競爭與蘇聯技術變遷

“二戰”結束后，就挑戰國蘇聯而言，為服務于國家安全的需要，蘇聯政府大規模主導了蘇聯的技術變遷，其特色主要體現在以下幾個方面?

首先，蘇聯對軍事科研的投入顯著增加，軍事技術的成果也相當豐碩?“二戰”結束后，尤其是1955年以后，技術進步日益被放在蘇聯政府議事日程的優先位置?蘇聯通過經濟和社會資源的重新配置（在西方世界看來，是屬于扭曲性的配置），開始了一系列科學技術的建設?而這些科技建設很大程度上服務于其軍事能力?蘇聯成功地模仿了西方大國幾乎所有領域的軍事技術，包括坦克?飛機?原子能以及火箭?蘇聯的研發長期集中于國防工業領域，以軍事技術為主?

這一時期的蘇聯軍事科研幾乎涵蓋了當時所有的武器?最開始，蘇聯技術進步的目標是打破美國對核武器的壟斷?到了20世紀50年代蘇聯成功研制出核武器以后，蘇聯又展開了一系列對國家安全至關重要的技術研發與改進，包括導彈?噴氣式飛機以及雷達?這些舉措反映了蘇聯決心在關鍵性的?戰略性的技術領域掌握自主的技術能力?蘇聯把軍事研發視為非常緊迫的工作，試圖防止美國在重大軍事技術上取得主導地位，而且如果有可能的話，蘇聯還力圖在一些技術領域獲得優勢?在20世紀50年代，蘇聯技術發明年均增長率是40年代的三倍；1958—1961年，技術發明年均增長率為11.7%，是40年代的五倍?到20世紀50年代后期，赫魯曉夫進一步提升了蘇聯空間研究和導彈計劃的優先地位?1957年蘇聯成功發射了世界上第一顆人造衛星“史普尼克（Sputnik）”，它在空間技術上的領先地位使得蘇聯的信心膨脹?此后，蘇聯進行了世界首次太空載人飛行，尤里·加加林（Yuri Gagarin）成為人類第一個進入太空的宇航員?蘇聯的這些重大技術成就離不開當時巨大的政府投入?

其次，當時蘇聯在軍用技術領域的業績顯著高于民用技術，重工業發展優先于輕工業?蘇聯的技術進步存在顯著的二元格局：軍事工業采用大量高端技術；民用工業卻由低端技術構成?這是因為，當安全壓力更為緊迫的時候，蘇聯政府較少關注民用技術和普通消費者的需求?同時，出于安全需要的考慮，蘇聯政府嚴格限制將軍用技術運用到民用技術?因此，先進的國防技術外溢到民用技術的情形非常有限?

蘇聯技術的二元格局也體現在蘇聯的工業發展中?當時，蘇聯強調重化工業優先發展，體現民生需要的輕工業發展水平卻極端低下?蘇聯選擇這樣的發展道路很大程度上來自對國際安全形勢的判斷?蘇聯極度強調要保持對西方軍事技術的趕超，起碼是平衡?而重工業和國防工業的發展對技術自主性和國防安全的意義更為直接?因此，蘇聯政府不得不為其龐大的重化工業埋單，這也反映了一個挑戰國在迅速崛起時，容易出現軍事技術壓倒民用技術的情況?

再次，蘇聯研發的領域變得更為全面?美蘇此時的研究都力圖涵蓋盡可能多的科學和技術領域?安全考慮驅使蘇聯拒絕國際技術分工，而專注于全面的技術發展?有研究發現，美蘇兩國均有大量的?訓練有素的專業人員分布于科學研究的各個領域?他們打破國際技術的市場分工，研發活動相互重疊，研究方法有所異同，得出的結論可能互補或者截然相反?換句話說，兩國科研與技術人員在從事高水平重復勞動?當時蘇聯的研究幾乎涵蓋了所有的科技領域?

最明顯的案例就是蘇聯研發的個人電腦?當時，美國已經研究出了先進的個人電腦，這些個人電腦在很多非共產主義國家的零售商店都可以買到?由于美國在計算機技術上擁有絕對優勢，出于經濟上的考慮，很多國家在研發計算機系統時，都力圖與美國主導的系統兼容?但是蘇聯卻耗費了大量的資源來開發蘇式電腦?盡管蘇式電腦比當時美國的前沿技術落后了兩代，但是蘇聯對此樂此不疲?出于安全考慮，蘇聯選擇了完全不同的技術路線，有意和美國主導的計算機技術路線保持距離?這筆經濟賬看來不劃算，而背后更多是政治賬?

此外，蘇聯還建立了一系列的科學技術機構以支持技術發展?尤其是1955年以后，這一趨勢變得更為明顯?中型機械制造部負責核武器的研發；通用機械制造部負責戰略導彈的研發；航空工業部負責飛機及其零部件的研發?美國在同一時期，也設立了類似的機構?這些機構有力促進了高端技術的投資和采購?和研發相關的各個政府部門都有具體分工，所負責的領域往往也與國家安全息息相關?

概言之，盡管蘇聯的軍用技術進步明顯，民用技術相對乏善可陳，我們仍可以看到：在美蘇權力轉移時期，蘇聯取得了巨大的技術進步?蘇聯的幾次重大技術成就屬于人類首次：如第一顆人造地球衛星?載人飛船等?這些巨大的技術成就是在蘇聯經濟遠遠落后于美國的條件下取得的?蘇聯代表了世界政治挑戰國的“典型案例”，在權力轉移時期，挑戰國會集中力量投資于與國防相關的技術，以確保技術自主性，更為國際權力競爭服務?

（二）美日競爭與日本技術變遷

“二戰”后，尤其是20世紀70—80年代，日本迅速崛起，開始在經濟上撼動美國的霸權地位?按多重維度來看，日本應該是最不可能將技術轉向軍事領域的國家?在國際上，日本有美日安保條約掣肘；美日兩國需要共同抗衡蘇聯的威脅；日本還嚴重依賴美國市場?在國內，日本又受和平憲法約束；加之日本國土面積狹小，缺乏支撐世界霸權的條件?此外，戰后日本的經濟增長長期受益于技術引進以及民用技術的發展?因此，經濟上崛起的日本，最不可能將技術轉向軍事領域，它應該算“最不可能案例（the least likely case）”?

然而，從20世紀70年代開始，日本加強了對技術自主性的訴求，崛起的日本不得不面臨領導國美國的處處掣肘?美國開始對日本實施技術出口控制，并在國際貿易領域打壓日本，日本的不安全感顯著增強?日本政府也開始強調自主創新，以克服美國的技術封鎖?日本的技術進步方向逐漸調整，開始強調技術自主性?技術的覆蓋面以及技術需要服務于國家安全?

首先，日本加強了對基礎科學的研究?戰后幾十年來，日本的科研主要圍繞應用研究展開?隨著日本的崛起，安全形勢的變遷，日本政府開始加大對基礎研究的投入以確保技術自主性，并克服技術進步的瓶頸?日本政界?學界以及產業界普遍認識到：日本已經走到了需要加強基礎研究的時候?日本機械工業聯盟與國際航空發展基金的報告指出，“毋庸置疑，為了確保在國際社會中的穩定地位，我們需要發展高端的產業技術以引導世界?為發展高端技術，我們必須激起技術革新的意愿，再度加強并培育開發技術的能力”?日本政府在一份名為“七十年代的國際貿易與產業政策（International Trade and Industry Policies for the 1970′s）”的報告中表明：日本計劃將知識密集型的產業（knowledge-intensive in-dustry）作為優先發展的重點?報告敦促日本集中力量發展研發密集型的產品以及高附加值的產業，比如計算機?飛機?核能設備以及特殊金屬等，并發展精加工制造與組裝技術，如電信設備?商務機?污染監控器材等?

日本轉變技術政策固然有經濟考慮，同時也反映了日本對變化中的國際形勢重新評估的結果?“日本產業界和官員不斷強調日本和美國的技術差距，以此為理由來呼吁政府為科學技術發展提供更多的資金?一批企業家指出：日本需要發展自主的國防技術，以擺脫美國的技術封鎖?”正是在這樣的背景下，日本的基礎研究得到了很大的提升?198年美國國家科學基金的報告表明，在20世紀80年代，日本的基礎研究經費擴充了兩倍?
其次，日本的研發范圍也在拓寬?自20世紀70年代末期，日本開始研發機器人?半導體芯片?微電子?計算機輔助制造以及高級材料?超導器材?激光以及光纖等技術?日本研制的芯片是日本政府資助的“超大規模集成計劃”的產物?這項計劃有兩個政府部門以及五家大型電子公司加盟?日本政府通過大規模的協調來促成重大技術突破?

再次，日本還加強了軍事技術的研究?有研究指出：日本技術轉型的原因是出于經濟考慮，因為日本已經走到了國際技術的前端，不得不加大自身的基礎研究?但是，日本當時的研發不僅是經濟研發，日本也開始追求軍事技術上的自主性?

由于美國越來越不愿意出售技術給日本，引發了日本調整技術政策的意愿?在20世紀70年代中期和末期，日本國內出現了強有力的聲音，要求加強日本國防?日本政府日益感到問題的緊迫性?從20世紀70年代中期開始，日本的國防預算穩步上升?在1977年，日本的軍費預算達到61億美元，占世界的第九位；而十年以后，這一數字攀升到254億美元，占世界的第六位?十年間，日本的軍費擴充了四倍，而在這段時期，只有日本如此大規模地擴大軍費開支?

具體到國防技術領域，日本更是業績顯著?自1976年以來，日本的很多武器技術有了很大的改進，而日本的國防研發經費也顯著增長?1978—1983年這五年間，日本的國防研發經費增長了180%，與國防研發相關的國防武器生產的年增長率為7%—11%?日本還試圖擺脫對美國武器的依賴，開始研發自己的武器?在20世紀70年代，在日本防衛廳?自衛隊以及通產省官員的推動下，日本開始研發國產戰斗機?這與三十年后，中國開始重新研發制造國產大飛機是驚人的相似?日本國產武器的供給從1950年的39.6%增加到了1982年的8.6%?1981—1900年十年間，日本國內的武器生產總共增長了220%，這個速度遠遠快于日本的經濟發展速度?日本開始把握與安全息息相關的國防技術和產品的主導權，提高自給率?通過努力，日本船只的自己率達到了100%；軍用飛機的自給率為90%；彈藥的自給率為87%；槍支的自給率為83%?

隨著日本的崛起，日本的技術模式開始轉型：日本從技術依賴的技術進步模式轉向大而全的技術進步模式，日本加強了基礎研究，有意擺脫對領導國美國的技術依賴?在政府的資助下，日本的技術研發的覆蓋面大大拓寬?由于“日本想要躋身政治大國的前列，而要獲得這個地位，一個國家必須擁有自己的技術”?日本政府也開始積極支持對軍事技術的研發，以保障軍事技術的自主性?隨著日本崛起，美日競爭加劇，國際安全壓力日益影響了日本技術進步的軌跡?

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