美國(guó)“航行自由計(jì)劃”初探

A Study on the Freedom of Navigation Program of the United States

〔內(nèi)容提要〕“航行自由計(jì)劃”是美國(guó)政府的一項(xiàng)外交和軍事行動(dòng)計(jì)劃，旨在防止沿海國(guó)家的“過(guò)度海洋主張”挑戰(zhàn)美國(guó)的海洋霸權(quán)，保證美國(guó)軍事力量的全球機(jī)動(dòng)暢通。該計(jì)劃的出臺(tái)有深刻的思想和政策淵源，但主要是第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)應(yīng)對(duì)其“海洋大國(guó)”地位受到挑戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)產(chǎn)物。計(jì)劃對(duì)“過(guò)度海洋主張”進(jìn)行了界定，提出了外交活動(dòng)和“軍事宣示”相結(jié)合的應(yīng)對(duì)方針?？ㄌ刂蟮拿绹?guó)歷屆政府都繼承、發(fā)展和實(shí)施了該計(jì)劃。中美之間一系列海上事件的發(fā)生，與美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施該計(jì)劃有密切關(guān)系。

關(guān)鍵詞：美國(guó)外交與軍事 海洋自由 美國(guó)海洋霸權(quán) “航行自由計(jì)劃”

“航行自由計(jì)劃”（Freedom of Navigation Program，以下簡(jiǎn)稱“FON計(jì)劃”）是美國(guó)卡特政府在1979年制定的一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，旨在維護(hù)其主張的海洋自由原則，防止沿海國(guó)家的“過(guò)度海洋主張”（excessive maritime claims）對(duì)美國(guó)海洋大國(guó)地位的挑戰(zhàn)，保證美國(guó)軍事力量的全球機(jī)動(dòng)暢通?？ㄌ刂蟮拿绹?guó)歷屆政府都延續(xù)了這一計(jì)劃。20世紀(jì)90年代以來(lái)中美之間在中國(guó)沿海發(fā)生的一系列海上摩擦或事件，例如2001年3月的東?！安ǖ谄涮?hào)”事件，4月的南海撞機(jī)事件，2009年3月的“無(wú)瑕”號(hào)間諜船對(duì)峙事件等，都與美國(guó)實(shí)施“FON計(jì)劃”有著密切關(guān)系。2012年春季以來(lái)，美國(guó)更是以維護(hù)南海航行自由為借口，插手南海問(wèn)題，而且準(zhǔn)備在南海周邊布置大量軍艦。

本文在閱讀美國(guó)官方解密檔案和已有的相關(guān)研究成果基礎(chǔ)上，從歷史的角度，對(duì)“FON計(jì)劃”出臺(tái)的背景、主要內(nèi)容和實(shí)施情況進(jìn)行梳理和分析。

一　第二次世界大戰(zhàn)前美國(guó)的海洋自由原則

“FON計(jì)劃”的出臺(tái)有著深刻復(fù)雜的思想、政策根源和現(xiàn)實(shí)原因，是美國(guó)外交史上源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的“海洋自由”原則和政策，與第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際海洋法觀念變遷、自身海洋霸權(quán)受到挑戰(zhàn)相結(jié)合的產(chǎn)物。

近代海洋自由觀念是17世紀(jì)初，由以格勞修斯為代表的國(guó)際法學(xué)家們提出的，其基本主張是：所有人都擁有不受干擾地在國(guó)際海域游弋和貿(mào)易的權(quán)利，戰(zhàn)時(shí)與平時(shí)均然。隨著啟蒙思想的傳播，海洋自由觀念飄洋過(guò)海來(lái)到北美殖民地，適應(yīng)了殖民地商業(yè)資本的現(xiàn)實(shí)和發(fā)展需要，成為美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉冎贫ㄍ饨徽叩闹匾瓌t之一。在美國(guó)早期外交政策制定中發(fā)揮關(guān)鍵作用的約翰·亞當(dāng)斯對(duì)此深信不疑，曾說(shuō)道：“美國(guó)很久以來(lái)就在向歐洲國(guó)家宣傳航行自由和商業(yè)自由的觀念……我希望這個(gè)星球上的所有海洋和河道都是自由無(wú)束的。”本杰明·富蘭克林也持相同觀點(diǎn)，他說(shuō)：“貿(mào)易，即生活必需品的持續(xù)交換，越是自由和不受限制，與之相關(guān)的所有國(guó)家就會(huì)越加繁榮和幸福?！?注：Armin Rappaport and William Earl Weeks, “Freedom of the Seas,” in Alexander DeConde, Richard Dean Burns, and Fredrik Logevall eds., Encyclopedia of American Foreign Policy (New York: Charles Scribner’s Sons Gale Group, 2002）, Second Edition, Vol.1, p.111.)美國(guó)早期領(lǐng)導(dǎo)人所主張的海洋自由原則是與商業(yè)自由原則緊密聯(lián)系在一起的，而這些原則在戰(zhàn)時(shí)的運(yùn)用就轉(zhuǎn)化為中立權(quán)利，美國(guó)早期對(duì)海洋自由原則的維護(hù)體現(xiàn)在對(duì)美國(guó)中立國(guó)地位和權(quán)利的捍衛(wèi)上。

為新生國(guó)家外交政策提供指南的1776年“條約計(jì)劃”把開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉兊暮Ｑ笞杂珊椭辛?quán)利的基本觀念具體化，提出了“自由船舶所載貨物自由”、有限禁運(yùn)、中立貿(mào)易的權(quán)利等原則和規(guī)定。(注：S.F. 比米斯：《美國(guó)外交史》(第一分冊(cè))，葉篤義譯，北京·商務(wù)印書館1985年版，第31頁(yè)。)這是美國(guó)海洋自由原則的首次官方表述。隨后，這些原則和規(guī)定都被成功地寫進(jìn)了新生共和國(guó)的第一批雙邊條約中，包括1778年與法國(guó)、1782年與荷蘭、1783年與瑞典、1785年與普魯士的通商條約。值得一提的是，與普魯士的通商條約中新增了“非違禁的中立國(guó)私人財(cái)產(chǎn)免受捕獲”的原則。

為了維護(hù)海洋自由原則，捍衛(wèi)美國(guó)的中立權(quán)利，國(guó)力尚弱的美國(guó)不惜訴諸武力。1798~1800年間，美國(guó)與獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的盟友法國(guó)因中立權(quán)利問(wèn)題翻臉，打了一場(chǎng)不宣而戰(zhàn)的“準(zhǔn)戰(zhàn)爭(zhēng)”。1801~1815年間，為了清除巴巴利海盜國(guó)家對(duì)美國(guó)地中海貿(mào)易的威脅，美國(guó)籌建海軍，兩度用兵，成功地以武力伸張了海洋自由原則。1812年，美國(guó)更是把維護(hù)海洋自由、中立權(quán)利與國(guó)家獨(dú)立這一最高利益聯(lián)系在一起，冒著喪失生命、財(cái)產(chǎn)甚至國(guó)家存亡的風(fēng)險(xiǎn)，與世界首強(qiáng)英國(guó)進(jìn)行了第二場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。

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